{{item.label}}

中国证券的监管机构有哪些,他们各自的功能是什么?谢谢?

171****4037
基金公司的机构投资部
提问时间:2022-02-07 15:51:02
中国证券的监管机构有哪些,他们各自的功能是什么?谢谢?
提示:以下回答均以本问题为中心,仅供参考;如需更多帮助,请咨询早鸽顾问。 去咨询
回答 | 共1个
吴雨
吴雨
从业8年
天猫入驻整店装修
所在地区:孝感市
咨询解答:663
咨询TA

  根据中国证监会的职能划分,证监会所监管的机构有证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。

  所监管的机构各自的主要功能是:

  证券期货交易所的功能是:提供交易平台和交易信息,是证券交易中介机构,是不以营利为目的的服务性机构。

  上市公司功能:证券方面,发行证券与分红的主体部门。其他方面是主要是经营相关业务。

  证券投资基金管理公司功能是:对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。

  证券期货经营机构:买卖证券,或者代理买卖证券期货,提供咨询和信息服务。

  其他的证券机构功能大致是:信息传播和证券咨询。

   中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

  根据《中华人民共和国证券法》第14条规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。

  国务院在《期货交易管理条例》中规定,"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。显然,中国证监会的是经政府授权的法定监管部门,履行的是法定监管职责。

  在中国证监会内部,专门设有期货监管部,该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

  期货监管部下设综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管处和市场分析五个处。

  职能职责

  职能

  建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

  加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。

  加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

  负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

  统一监管证券业。

  职责

  研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章。

  统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

  监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

  监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。

  监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。

  管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会。

  监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理。

  监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

  监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

  会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。

  依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。

  归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

  国务院交办的其他事项。

2022-02-07 19:54:03
没有符合您的答案?立即联系 “在线顾问"
顾问推荐
{{item.label}}
{{item.desc}}
相关资讯 换一批
查询商标状态有何规定
在商标注册过程中,大家总想进行查询,看看商标注册的状态以及进度。那么,应该怎么查询正在注册的商标状态呢?对于这个问题,早鸽网顾问准备了以下内容为您解答,希望对您有所帮助。
查询商标状态
136次浏览
2023-02-09 16:46:23
查询商标状态有何规定
集体商标的申请费用和申请特征
大家需要知道商标作为一个企业的标识,具有十分重要的意义。对于很多中小企业而言,一个好的商标可以让自己的品牌与其他品牌区分开来。商标也分许多种,例如集体商标。今天,早鸽网顾问就为您准备了“申请集体商标的费用是如何的”和“集体商标的特征有哪些”的相关知识,希望对您有所帮助。
集体商标
508次浏览
2023-03-07 16:04:18
集体商标的申请费用和申请特征
在哪里可以查看商标注册号
查看商标注册号的方式有3种。一是直接查看商标证书右上角的数字号、二是登录商标注册官网查询商标注册编号、三是委托正式办理商标的代理公司查询。如果想知道关于这方面的知识,就请你阅读这篇文章,希望能对你有所帮助
商标注册号
474次浏览
2022-07-25 19:05:46
在哪里可以查看商标注册号
商标商品编号的获取流程和获取材料有哪些
获取商标商品编号是企业在商标注册过程中必不可少的一步。商标商品编号是商标注册局为每个申请注册的商品分配的唯一数字标识,与商标一起作为企业的知识产权进行保护。
商标注册
544次浏览
2023-11-16 11:22:04
商标商品编号的获取流程和获取材料有哪些
高校专利转化的政策文件
针对高校知识产权创造量不断增加,但专利转化效率低下的现状,在即将召开的全国两会上,民进中央拟提交一份关于完善高校专利转化政策体系文件
专利转化
728次浏览
2023-03-21 16:13:05
高校专利转化的政策文件
蒲志宇
蒲志宇顾问
擅长:专利变更,专利转让
执业4年
咨询专业顾问
最新问答
2023-06-19 06:34:24
北京海丰益商贸中心基本介绍?
北京海丰益商贸中心基本介绍?
2023-06-19 06:33:56
北京佳兴源装饰有限公司第一分公司公司大概情况
北京佳兴源装饰有限公司第一分公司公司大概情况
2023-06-19 06:33:29
北京君燕环保设备有限公司是多久时候成立的?
北京君燕环保设备有限公司是多久时候成立的?
2023-06-19 06:32:19
北京市华盛业石材经营部是多久时候成立的?
北京市华盛业石材经营部是多久时候成立的?
2023-06-19 06:31:54
北京市四季永芳石材经营部基本介绍?
北京市四季永芳石材经营部基本介绍?