私人能否成立证券公司？需要具备哪些条件？

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证券公司监督管理条例

提问时间:2022-11-29 21:21:21

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回答 | 共1个

王镔

从业2年

施工许可证专业承包资质

所在地区:深圳市福田区

咨询解答:265

咨询TA

答：设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;

2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;

3、有符合本法规定的公司注册资本;

4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

5、有完善的风险管理与内部控制制度;

6、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

7、法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

并且未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

风险提示：满足一定的条件才能设立证券公司，从事证券行业有严格的要求。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。

2022-11-30 00:07:23

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