金融机构客户身份资料与交易记录在调阅管理方面有哪些相关规定?
170****2329
金融租赁公司管理办法 2000
提问时间:2022-09-24 00:26:31
提示:以下回答均以本问题为中心,仅供参考;如需更多帮助,请咨询早鸽顾问。
去咨询
回答
|
共1个
廖伊一
从业4年
专利审查答复专利权恢复
所在地区:郴州市
咨询解答:198
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(以下简称《办法》)是为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,由中国人民银行(以下简称“人行“)、中国银行业监督管理委员会(以下简称“银监会”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)和中国保险监督管理委员会(以下简称“保监会”)制定,于2007年6月21日发布,自2007年8月1日起施行。
《办法》分为:总则、客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存、法律责任、附则,共5章35条。适用于在中华人民共和国境内依法设立的政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、中国人民银行确定并公布的其他金融机构。2022-09-24 01:04:32
没有符合您的答案?立即联系 “在线顾问"
顾问推荐
{{item.label}}
{{item.desc}}
相关问答
相关资讯
换一批
扩展英国注册公司到其他欧洲国家市场的方法
在英国注册公司后,扩展到其他欧洲国家市场是自然且明智的一步。欧洲市场具有巨大的潜力,而且使用欧元作为共同货币使得贸易更加便利。
英国注册公司
22次浏览
2023-10-26 13:41:50
怎么处理增值税扣税凭证逾期的客观原因
增值税扣税凭证会因不可抗力因素、凭证被盗、邮寄丢失、纳税人未能正常履行申报义务、税务机关的系统未能及时处理网上数据、买卖双方未交付增值税抵扣凭证、变更纳税地点、注销旧账、重新登记税款的时间过长、办税人员伤亡、办税人员突发疾病或者擅自离职等客观原因造成逾期的,应根据《逾期未出具增值税预扣税证明管理办法》的规定申请逾期未出具增值税预扣税证明。
增值税扣税凭证逾期
192次浏览
2022-07-22 16:36:43
正规的专利转让交易平台,应该遵循这几点
现在知识产权已经走进了家家户户,可能很少有人知道。我们使用的文章大多包含或多或少的专利,可能涉及一项专利,也可能涉及多项专利。例如,我们使用冰箱、空调、洗衣机,其中有美的、海尔等品牌。
专利转让交易平台
902次浏览
2022-03-28 16:19:57
产品商标注册流程是什么?
我们知道商标使用者可以向国家工商总局商标局申请商标注册,这样他们的商标才能得到法律保护,更好地保护自己的利益。那么,产品商标注册的流程是什么呢?
商标注册,商标局,申请商标
682次浏览
2022-02-24 14:33:59
商标注册的注意事项和流程有哪些
在商业活动中,商标的重要性日益凸显,不仅是企业的形象代表,也是消费者选择产品或服务的依据。随着中国经济的蓬勃发展,商标注册成为了一种重要的知识产权保护策略。
商标注册
454次浏览
2023-11-30 11:45:41
最新问答