私募基金的法律责任有哪些？

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基金管理公司法律法规

提问时间:2022-07-10 06:30:25

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王宝珠

从业5年

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所在地区:上海市

咨询解答:472

咨询TA

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金的法律责任有以下五方面：

（一）私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款：

1.不履行登记备案义务；

2.向非合格投资者募资或者变相公募；

3.承诺本金不受损失或者承诺最低收益；

4.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金；

5.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息；

6.未按要求保存相关资料；

7.有损害基金财产行为的。

（二）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的，按照相关规定处罚。

（三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。

（四）私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》规定处罚。

（五）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重，构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。主要是指变相公募，可能构成非法经营罪或非法集资罪。

2022-07-10 08:05:26

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刘玉梅顾问

擅长：天猫入驻,整店装修,活动运营

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