监管警示函什么意思？

137****3706

提示函

提问时间:2022-08-14 12:34:24

提示：以下回答均以本问题为中心，仅供参考；如需更多帮助，请咨询早鸽顾问。去咨询

回答 | 共3个

胡佳伟

从业6年

专利申请国际专利申请

所在地区:重庆市

咨询解答:552

咨询TA

这个意思就是监管部门对自己的监管对象，出现的违规或者违法苗子用警示牌的方法的进行处罚。

在股票市场中，监管函和警示函的定义不同、性质不同、出现的问题程度不同。

在A股市场中，证监会的监管函是一种行政警告的监管措施，上市公司被证监会发布监管函，就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为（例如：上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函）。

而警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，但不严重，不构成行政处罚（例如：违规减持，占用资金，信息披露未全等）。证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。

2022-08-14 15:20:26