申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？

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投资咨询有限公司章程

提问时间:2022-07-09 04:51:07

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回答 | 共1个

杨东明

从业3年

商标撤三申请商标无效宣告

所在地区:青岛市

咨询解答:250

咨询TA

根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：

1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级治理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。

2、有100万元人民币以上的注册资本。

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4、有公司章程。

5、有健全的内部治理制度。

6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券投资咨询业务。

2022-07-09 05:23:08

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郝景琦顾问

擅长：商标初审维权,商标变更

执业3年