回答
|
共1个
黄程
从业11年
专利审查答复专利无效宣告国际专利申请
所在地区:杭州市
咨询解答:199
基金代销机构有5类,分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。代理基金销售需要具备以下条件: 《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件: (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行; (二)财务状况良好,运作规范稳定; (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施; (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准; (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求; (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系; (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求; (八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度; (九)中国证监会规定的其他条件。
2022-08-11 10:36:14
没有符合您的答案?立即联系 “在线顾问"
顾问推荐
{{item.label}}
{{item.desc}}
相关资讯
换一批
商标注册中心的作用以及挑战和机遇
在经济全球化的今天,品牌已成为企业竞争的重要资本。商标作为品牌的法律保障,其注册与保护工作显得尤为重要。商标注册中心作为承担这一重任的机构,不仅承担着商标注册的行政职能,更是品牌价值的守护者。
商标注册中心
158次浏览
2024-02-28 11:11:50
怎么填写资产负债表
《公司法》第三条,公司是企业法人,具有独立的法人财产,享有法人财产权。公司对其全部资产负有债务责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
资产负债表
826次浏览
2022-06-01 18:03:29
互联网平台的注册费用是多少
随着互联网的普及和电子商务的兴起,越来越多的企业和个人选择在各种平台上开设自己的在线业务。这些平台提供了便捷的在线销售、营销、品牌推广等功能,但同时也需要一定的注册费用。
注册费用
860次浏览
2024-01-06 15:22:47
深圳注册公司的具体步骤有哪些
作为中国最具活力和发展潜力的城市之一,深圳已成为创新和创业的热门目的地,吸引着大量的企业家和创业者来这注册公司
深圳注册公司
192次浏览
2023-09-25 17:55:56
不同的专利有着不同的意思
下面将通过早鸽网的讲解,让你明白发明专利、实用新型专利和外观设计专利的相关知识,希望对你有所帮助
专利
146次浏览
2023-03-16 18:59:32
最新问答